罕见！新华基金被人行约谈，数据报送差错多、整改不力成主因

每经记者｜李蕾    每经编辑｜李蕾    

《每日经济新闻》记者获悉，日前公募圈曝出一则动态，引发行业关注。

近日，中国人民银行（以下简称“人行”）重庆市分行发布一则约谈公告，对象是新华基金。对于一向以严谨自律、合规审慎为核心要求的公募基金而言，这种情况可以说是非常少见。

公告显示，约谈中，人行重庆市分行通报了新华基金近年在金融统计工作中的差错情况，宣讲了防范和惩治统计造假、弄虚作假有关文件精神。针对新华基金数据报送差错较多、约谈后整改不力等问题，人行重庆市分行要求其提高政治站位，压实整改责任，加强源头数据质量管理，切实做好金融统计数据报送工作。新华基金就数据质量管理机制不健全、数据报送差错进行了深刻检讨，并汇报了下一步整改计划。

从公告来看，措辞还是比较严厉的。而近几年来，新华基金多次因为内控、信披方面的问题被监管警示，暴露出这家公司在内控方面存在的问题。

新华基金被人行重庆分行约谈，整改不力成关键问题

4月3日，人行重庆市分行发布了一则对新华基金的约谈公告，直指后者两大核心问题：金融统计数据质量存在较多差错，以及此前约谈后整改不力。

公告明确，约谈过程中，人行重庆市分行通报了新华基金近年在金融统计工作中的差错情况，宣讲了防范和惩治统计造假、弄虚作假有关文件精神。

针对新华基金数据报送差错较多、约谈后整改不力等问题，人行重庆市分行明确提出几项要求，包括提高政治站位，压实整改责任，加强源头数据质量管理，切实做好金融统计数据报送工作等。新华基金也就数据质量管理机制不健全、数据报送差错进行了深刻检讨，并汇报了下一步整改计划。

公告还显示，后续人行重庆市分行将向有关部门通报新华基金数据报送差错、管理失职等问题，并根据新华基金数据质量管控整改情况采取针对性措施，切实履行好金融业综合统计管理职责。

此次约谈之所以引发行业关注，是因为这类约谈中过往很少有公募基金的身影。另外，更重要的是“整改不力”的相关表述，意味着在此次正式约谈前，监管部门已就相关问题进行过提醒或沟通，但新华基金未能有效落实整改要求，导致问题继续存在。在公募行业监管日益趋严、数据质量成为核心合规指标的背景下，这一问题显得更为突出。

近年来曾多次因内控问题被警示

公开资料显示，新华基金成立于2004年，是我国西南地区第一家公募基金管理公司。公司注册地为重庆，经营管理中心和后台运营中心分别位于北京和重庆，下设北京、上海、广东分公司。

Wind数据显示，截至去年年底，新华基金的公募管理规模为571.07亿元，在全市场164家公募持牌机构中排在第84位。

以基金成立日期为统计口径，截至今天（4月8日），新华基金旗下共有15名基金经理管理着52只产品。其中16只债券基金总规模253.86亿元、2只货币市场型基金规模252.58亿元，固收类产品依然占大头；此外股票型基金8只、混合型基金26只，二者总规模67.73亿元。

从股权结构来看，2023年1月，证监会批复金融街集团成为新华基金实际控制人；2024年12月，证监会批复北京华融投资成为新华基金主要股东。新华基金官网显示，在国资股东的强力支持下，该公司经营团队力争通过3~5年的努力，把新华基金打造成信誉卓著、业绩优良、市场认可、深受投资人喜爱的基金公司。

每经记者梳理公开信息发现，此次被人行约谈，并非新华基金近年来首次因合规问题被监管点名，这家老牌公募此前已多次收到监管警示。

例如，2020年因内部控制制度不完善，现有制度未得到有效执行，新华基金被重庆证监局责令改正并暂停相关业务，同时监管还对相关责任人出具警示函、认定分管高管为不适当人选等。

2022年7月，同样是因为内控管理不完善，新华基金再次被重庆证监局出具警示函。

2023年10月，因分公司未完整报送分支机构负责人参股及兼职信息，新华基金被上海证监局出具警示函。

2024年5月，新华基金旗下两只资管产品此前持有金种子酒业5%以上的股份，在持股比例变动达到1%时未按规定及时履行信息披露义务，被上交所予以监管警示；同月，新华基金因专户产品未及时履行信息披露相关义务，收到安徽证监局警示函。

此次则是因为金融统计数据报送差错较多、整改不力等原因，直接被人行约谈，后续人行还将向有关部门通报新华基金数据报送差错、管理失职等问题，这在公募行业还是比较少见的。

从2020年到2022年、2023年多次因内控问题被监管警示，到如今的合规问题延伸至金融统计领域，这也反映出公司治理与风险管控体系存在一定短板。

长期来看，内控完善程度直接关系到基金公司的长期发展与投资者利益保护。唯有真正把合规底线、数据质量与内控治理落到实处的公司，才能兑现对投资者与股东的长期承诺，在日趋规范的公募行业站稳脚跟。

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